《能源管理體系認證規則》全文細則

6.4初次認證審核的實施

6.4.1審核程序

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能源管理體系認證審核通常分兩個階段進行：

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（1）第一階段審核：包括文件審核和現場審核，其中現場審核的主要目的是：

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—了解組織的能源管理體系建立和運行的情況，并確認是否做好了認證審核階段的準備； 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om

—了解組織能源評審的實施以及能源基準的建立情況； 本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網-tan pai fang. com

—確定審核策劃的重點，識別組織對能源績效和能源管理體系績效的評價方式以及能源管理體系確定的主要能源使用，將影響主要能源使用的重要運行參數和其它相關變量控制確定為重要審核點，識別應配備的專業審核資源并與組織就第二階段審核的詳盡安排取得共識。 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om

（2）第二階段審核：在組織的現場全面收集審核證據，以判斷組織的能源管理體系建立與實施是否符合GB/T 23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系 行業認證要求》的規定，組織的能源績效是否持續改進。

6.4.2初次認證審核的內容

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現場審核應覆蓋本規則和認證依據的所有要求。重點關注以下內容： 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

（1）與能源管理體系有關的國家法律法規和其他要求符合性的情況；（2）能源管理體系建立和運行與GB/T 23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系 行業認證要求》的符合性、適宜性、充分性和有效性；（3）在第一階段審核中確定的重要審核點的監視、測量和控制措施的充分性和有效性；（4）重要審核點的能源指標完成情況、能源消耗控制情況或能源績效改進情況；（5）能源評審的時間間隔的合理性及能源評審的充分性和有效性；（6）對能源績效參數的確定和調整情況；（7）能源目標和能源指標的實現情況、能源績效改進情況，包括可比綜合能耗指標及變化的情況；（8）能源績效出現重大偏差時，是否進行了原因分析并采取了相應的改進措施，改進效果的驗證；（9）能源管理體系的自我改進及完善機制的持續性和有效性。

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6.4.3審核方式 內.容.來.自：中`國`碳#排*放*交*易^網 t a np ai f an g.com

現場審核應通過現場觀察、詢問及內外部相關資料的查閱、能效數據的收集、核算等方式實施。 本`文@內-容-來-自；中_國_碳排0放_交-易=網 t an pa ifa ng . c om

6.5認證決定

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6.5.1審核報告

審核組應對審核活動形成書面報告，審核報告應對組織能源管理體系的符合性和有效性進行全面描述和評價，至少應詳細描述6.4.2條明確的重點關注內容。其中，對能源目標、能源指標、能源績效情況應有量化表述，對測量和驗證方法進行簡要描述，并對組織的能源管理體系在促進能源績效持續改進方面的作用做出評價。 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com

6.5.2認證決定的條件

在組織的能源管理體系建立及運行符合GB/T23331標準要求的前提下，還應滿足以下條件：

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（1）組織的能源管理及績效符合國家及行業的相關法律法規要求，包括達到國家和地方政府發布的單位產品能源消耗限額標準要求（適用時）；（2）組織的能源管理及績效滿足《能源管理體系 行業認證要求》中規定的相關條件；（3）通過能源管理體系的運行，組織的能源管理水平得到了有效提升；（4）認證審核期間沒有受到相關執法監管部門的處罰。 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com

6.5.3如果組織的能源管理體系不符合上述6.5.2的要求，不得予以通過認證。 本+文+內/容/來/自:中-國-碳-排-放（交—易^網-tan pai fang . com

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