美國證券交易委員會宣布成立專注于氣候和ESG問題的執法工作組

2月27日，【美國證券交易委員會宣布對氣候信息披露進行審查】，SEC表示將對上市公司披露氣候變化風險相關義務的指南進行審查，理由是投資者對實質性、全面性和一致性信息的需求增加。今天，SEC又有了新動作。

 

美國證券交易委員會（SEC）于美國時間2021年3月4日宣布在執法部設立一個氣候變化和ESG特別工作組， 該工作組將由執法部代理副主任Kelly L. Gibson領導，他將監督整個部門的工作，該部門由22名來自SEC總部、地區辦事處和執法專業單位的成員組成。

 

隨著投資者日益關注和依賴氣候變化和ESG相關的信息披露以及投資情況，氣候變化和ESG特別工作組將制定舉措，積極識別ESG相關的不當行為。該工作組還將協調有效利用該部門的資源，包括通過使用先進的數據分析來挖掘和評估各登記人的信息，以確定潛在的違規行為。

 

該工作組最初的工作重點將是查明發行人在現行規則下披露氣候風險方面的任何重大漏洞或誤報。該工作組還將分析與投資顧問和基金的ESG戰略有關的披露和合規問題。其工作將補充該機構在這一領域的其他舉措，包括最近將Satyam Khanna任命為氣候變化和ESG高級政策顧問。作為該機構應對投資者這些風險的努力的一個組成部分，該工作組將與美國證券交易委員會的其他部門和辦公室密切合作，包括公司財務部、投資管理部和考試部。

 

SEC代理主席Allison Herren Lee說：

 

氣候風險和可持續發展是公共事業投資和資本市場的關鍵問題，今天宣布設立的特別工作組將在加強和協調執行部、舉報人辦公室和SEC其他部門的努力方面發揮重要作用，以加強委員會作為一個整體在這些重要事項上的努力。

 

領導該特別工作組的執法部代理副部長Kelly L. Gibson表示：“積極應對威脅投資者和市場的新信息披露漏洞，一直是美國證券交易委員會的核心任務，這個特別工作組匯集了廣泛的經驗和專業知識，使我們能夠更好地監管市場，追究不當行為，從而保護投資者。”

 

此外，氣候和ESG特別工作組還將評估和追查有關ESG相關問題的線索、轉介和舉報人的投訴，并將為從ESG相關事務的團隊提供專業知識和見解。